天齐锂业股份有限公司提示性公告



  股票代码:002466 股票简称:编号:2019-077

  债券代码:112639 债券简称:18天齐01

  本公司及董事会整体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,不虚假记载、误导性陈述或重大脱漏。

  

  1、本次请求解锁的限制性股票鼓励工具为27人,解锁的限制性股票数目为26.3534万股,占公司股本总额的0.0231%。

  2、本次解锁的限制性股票可上市畅通流畅日为2019年8月2日。

  天齐锂业股分有限公司(下列简称“公司”或“本公司”)第四届董事会第三十二次会议于2019年7月25日审议经由过程了《关于首批授与的预留限制性股票第三个解锁期解锁前提造诣的议案》。本次请求解锁的限制性股票鼓励工具为27人,解锁的限制性股票数目为263,534股,占公司股本总额的0.0231%。现将相干事变说明下列:

  一、限制性股票鼓励企图简述及已实行的相干审批程序

  (一)限制性股票鼓励企图简述

  2015年8月28日,公司2015年第二次临时大会审议经由过程了《首期限制性股票鼓励企图(草案)》(下列简称“《鼓励企图》”),2019年4月23日,公司2018年度审议经由过程了《首期限制性股票鼓励企图(修订稿)》(下列简称“《鼓励企图(修订稿)》”,此中关于股权鼓励工具股分解锁的前提的划定保持稳定)。其主要内容下列:

  1、本次鼓励企图拟授与给鼓励工具的鼓励工具为限制性股票;

  2、本次鼓励企图所涉限制性股票对应的股票起源为天齐锂业定向的股票;

  3、公司初次授与鼓励工具270.90万股限制性股票,占总股本的1.05%;

  4、鉴于公司1名鼓励工具因自身原因放弃介入本次股权鼓励,董事会调解了公司首期限制性股票鼓励工具的人员数目,终极董事会确认首期限制性股票鼓励工具为72名,限制性股票总量维持301万股稳定(此中含30.10万股预留的限制性股票)。

  公司实施2015年度本钱公积转增股本方案后,本次股权鼓励企图涉及的预留限制性股票由30.10万股调解为114.38万股,首批向鼓励工具授与的预留限制性股票为70.80万股。公司自力董事对上述议案揭晓了自力看法,赞同上述调解并以为鼓励工具主体资格正当无效,确定的授与日符合相干划定。鉴于此中一名鼓励工具已离任,不再满足成为鼓励工具的前提,首批预留限制性股票授与鼓励工具现实为28人,授与股分为68.80万股。

  5、本期鼓励企图首批授与预留限制性股票的授与价格为22.30元/股;

  6、在可解锁日内,若到达本企图划定的解锁前提,首批授与的预留限制性股票的解锁时光及比例支配下列:

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  7、预留限制性股票的解锁前提

  鼓励工具解锁已获授的预留限制性股票除满足上述前提外,必需满足下列前提:

  (1)公司层面查核符合解锁业绩前提

  预留限制性股票的三个解锁期对应的查核年度为2016-2018年三个司帐年度,各年度的业绩目的与初次授与的限制性股票照应年度的查核目的同等。各年度业绩查核目的下列:

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  依照以上业绩目标,各期解锁数目与查核期查核目标实现率相挂钩,具体挂钩体式格局下列:

  1)以上各年度目标中增长率或增长率任一项未到达基准增长率则属于未到达当年的解锁前提,当年对应的限制性股票由公司予以后挂号。

  2)以上各年度目标在营业收入增长率或净利润增长率均到达基准增长率的前提下,按下列盘算法则确定各期公司级解锁数目:

  各期公司级解锁数目=各期可解锁数目×公司级解锁比例

  此中,公司级解锁比例确定方法下列(设X为查核当期现实同比2014年增长率,A为当期基准增长率,B为当期目的增长率):

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  公司级解锁比例=净利润目标解锁比例×50%+营业收入目标解锁比例×50%

  说明:

  a、以上净利润为扣除非经常性损益后归属于母公司净利润。

  b、除以上业绩要求外,限制性股票锁定期内,归属于上市公司股东的净利润及归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润均不得低于授与日前比来三个司帐年度的平均水平且不得为负。

  c、如公司业绩查核达不到上述前提,未到达解锁前提的限制性股票,由公司予以回购后挂号。

  d、由本次限制性股票鼓励产生的鼓励成本将在经常性损益中列支。

  (2)鼓励工具团体绩效符合解锁业绩前提

  鼓励工具团体各期终极解锁数目=各期可解锁数目×公司级解锁比例×团体级解锁比例

  团体级解锁比例依据团体绩效查核了局确定,主要依据公司绩效管理体系要求,以被查核人员年度绩效查核了局为依据。

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  团体未解锁的限制性股票,由公司予以回购后挂号。

  (二)已实行的相干审批程序

  1、2015年8月10日,公司分别召开了第三届董事会第二十一次会讲和第三届监事会第十三次会议,审议并经由过程了公司《鼓励企图》及其择要,自力董事对此揭晓了自力看法,律师出具了照应的法律看法书。

  2、2015年8月28日,公司召开2015年第二次临时股东大会,审议经由过程了《鼓励企图》及相干事变,公司实施首期限制性股票鼓励企图取得公司股东大会赞同。

  3、2015年8月28日,公司召开第三届董事会第二十四次会议,审议经由过程了《关于调解首期限制性股票鼓励工具名单的议案》、《关于向股权鼓励工具授与限制性股票的议案》,并于同日召开了第三届监事会第十五次会议,对公司授与的鼓励工具名单进行了核实。公司自力董事对此揭晓了自力看法,以为鼓励工具主体资格正当无效,确定的授与日及授与事变符合相干划定。

  4、2016年5月18日,公司2015年度股东大会审议经由过程《2015年度利润分配及本钱公积转增股本方案》,以总股本261,469,000 股为基数,以本钱公积金向整体股东按每10股转增28股。

  5、2016年6月28日,公司召开第三届董事会第二十八次会讲和第三届监事会第十八次会议审议经由过程了《关于向鼓励工具授与预留限制性股票的议案》、《关于调解预留限制性股票数目的议案》,经此次调解后,预留限制性股票数目由30.10万股调解为114.38万股,同时向鼓励工具授与预留限制性股票70.80万股。公司自力董事对上述议案揭晓了自力看法,赞同上述调解并以为鼓励工具主体资格正当无效,确定的授与日符合相干划定。鉴于此中一名鼓励工具已离任,不再满足成为鼓励工具的前提,本次预留限制性股票授与鼓励工具现实为28人,授与股分为68.80万股。

  6、2016年8月25日,公司召开第三届董事会第三十次会讲和第三届监事会第二十次会议,审议经由过程了《关于向第二批鼓励工具授与预留限制性股票的议案》,赞同对1名鼓励工具授与15.20万股预留限制性股票。

  7、2016年9月5日,公司召开第三届董事会第三十一次会讲和第三届监事会第二十一次会议,审议经由过程了《关于初次授与的限制性股票第一个解锁期解锁前提造诣的议案》,赞同公司初次授与的限制性股分第一个解锁期相干股分解锁。

  8、2017年6月19日,公司召开第四届董事会第六次会讲和第四届监事会第五次会议,审议经由过程了《关于回购挂号局部限制性股票的议案》,赞同公司依照限制性股票鼓励企图(草案)的划定,回购挂号公司首期股权鼓励工具何轩勇已获授但还不解锁的65,550股限制性股票。

  9、2017年7月25日,公司召开第四届董事会第七次会讲和第四届监事会第六次会议,审议经由过程了《关于首批授与的预留限制性股票第一个解锁期解锁前提造诣的议案》,赞同公司首批授与的预留限制性股分第一个解锁期相干股分解锁。

  10、2017年9月15日,公司召开第四届董事会第九次会讲和第四届监事会第八次会议,审议经由过程了《关于初次授与的限制性股票及第二批授与的预留限制性股票解锁前提造诣的议案》,赞同公司初次授与的限制性股票第二个解锁期及第二批授与的预留限制性股票第一期解锁相干股分解锁。

  11、2018年7月24日,公司召开第四届董事会第十八次会讲和第四届监事会第十五次会议,审议经由过程了《关于首批授与的预留限制性股票第二个解锁期解锁前提造诣的议案》,赞同公司首批授与的预留限制性股分第二个解锁期相干股分解锁。

  12、2018年9月17日,公司第四届董事会第二十三次会讲和第四届监事会第十八次会议审议经由过程了《关于初次授与的限制性股票及第二批授与的预留限制性股票解锁前提造诣的议案》,赞同公司初次授与的限制性股票第三个解锁期及第二批授与的预留限制性股票第二个解锁期相干股分解锁。

  13、2019年3月27日,公司召开第四届董事会第二十七次会讲和第四届监事会第二十二次会议,审议经由过程了《关于回购挂号局部限制性股票的议案》,赞同公司依照《鼓励企图》的划定,回购挂号首批授与预留限制性股票的鼓励工具黄健已获授但还不解锁的5,474股限制性股票,回购挂号第二批授与预留限制性股票的鼓励工具Naizhen Cao已获授但还不解锁的59,432股限制性股票。

  14、公司第四届董事会第二十七次会讲和第四届监事会第二十二次会议审议经由过程了《关于修订公司及其择要的议案》,赞同公司对《鼓励企图》及其择要中有关情形下的股分回购价格的确定体式格局进行修改,其他内容未作调解。

  15、2019年4月23日,公司召开2018年度股东大会,审议经由过程了《关于修订公司及其择要的议案》,《鼓励企图(修订稿)》取得公司股东大会赞同。

  16、2019年7月25日,公司召开第四届董事会第三十二次会讲和第四届监事会第二十七次会议,审议经由过程了《关于首批授与的预留限制性股票第三个解锁期解锁前提造诣的议案》,赞同公司首批授与的预留限制性股分第三个解锁期相干股分解锁。

  (三)本次解锁的预留限制性股票与已披露的股权鼓励企图差异情况

  公司首批授与的预留限制性股票授与数目为68.80万股,2017年第一期解锁数目为22.704万股,未解锁数目为46.096万股。由于公司股权鼓励工具介入公司2017年配股,依照股权挂号日2017年12月15日持股数目为基数,每10股配售1.5股,公司首批授与的预留限制性股票还不解锁局部现实配售股分为6.9144万股,故累计至第二期未解锁股票数目为53.0104万股,第二期的解锁股分数目为26.1096万股,未解锁股分数目为26.9008万股。鉴于该批次有一名鼓励工具黄健在第三个解锁期内离任,2019年3月27日,公司召开第四届董事会第二十七次会讲和第四届监事会第二十二次会议,审议经由过程了《关于回购挂号局部限制性股票的议案》,赞同公司依照《鼓励企图》的划定,回购挂号预留限制性股票鼓励工具黄健已获授但还不解锁的5,474股限制性股票。公司于 2019年6月3日在中国证券挂号结算有限责任公司深圳分公司实现回购挂号。回购挂号实现后,公司首批授与的预留限制性股票还不解锁股分数目为26.3534万股。故依照本期解锁比例盘算应解锁股票数目为26.3534万股。

  二、鼓励企图设定的首批授与的预留限制性股票第三个解锁期解锁前提造诣的情况

  (一)首批授与的预留限制性股票第三个禁售期已届满

  依照《鼓励企图(修订稿)》的划定,首批授与的预留限制性股票在授与日(T日,即2016年6月28日)起满三年后,鼓励工具可在第三个解锁期内按34%的比例解锁,现实可解锁数目应与公司业绩及鼓励工具各期团体绩效查核了局挂钩。首批授与的预留限制性股票的解锁时光及比例支配下列:

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  在解锁期内,若当期到达解锁前提,鼓励工具可对照应比例的限制性股票请求解锁,未按期请求解锁的局部不再解锁并由公司回购挂号;若当期未到达解锁前提,则当期可请求解锁的照应比例限制性股票不得解锁并由公司回购挂号。

  公司首批授与的预留限制性股票授与日2016年6月28日,截止目前,公司首批授与的预留限制性股票第三个禁售期已届满,符合解锁前提。

  (二)解锁前提造诣的情况说明

  公司董事会对《鼓励企图(修订稿)》中首批授与的预留限制性股票第三期解锁前提进行了审查,具体内容详见下表:

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  综上所述,董事会以为《鼓励企图(修订稿)》中关于首批授与的预留限制性股票第三个解锁期解锁前提造诣,依照公司2015年第二次临时股东大会对董事会的授权,赞同公司依照《鼓励企图》的相干划定办理上述首批授与的预留限制性股票解锁的相干事宜。

  (三)首批授与的预留限制性股票鼓励工具第三个解锁期可解锁股票数目(单位:万股)

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  本次请求解锁的限制性股票鼓励工具为27人,解锁的限制性股票数目为26.3534万股,占公司股本总额的0.0231%。本次解锁实现后,公司首批向鼓励工具授与的预留限制性股票已全部解锁完毕。

  三、本次解锁限制性股票的上市畅通流畅支配

  1、本次解锁的限制性股票可上市畅通流畅日:2019年8月2日。

  2、本次解锁的限制性股票数目为263,534股,占公司股本总额的0.0231%。

  3、本次请求解锁的鼓励工具人数为27人。

  四、本次限制性股票解锁并上市畅通流畅后股本结构的转变

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  五、备查文件

  1、份上市畅通流畅请求书;

  2、限售股分上市畅通流畅请求表;

  3、股本结构表和限售股分明细数据表。

  特此公告。

  天齐锂业股分有限公司

  董事会

  二〇一九年七月三十一日


(责任编辑:DF515)